职位详情
岗位职责：
1、研究证券行业动态、监管动向、法律法规，组织开展合规文化宣导与培训；
2、负责对公司规章制度进行合规性审查，推动完善公司规章制度体系建设；
3、负责对公司拟开展的业务和相关合同各类文件进行法律合规审查；
4、负责为业务部门提供法律合规咨询，对公司重大决策和主要业务活动提供合规建议等；
5、参与合规检查、违法违规事件调查等工作，督促相关单位整改落实；
6、协助开展合规人员管理、合规考核等工作；
7、部门安排的其他工作。
任职资格：
1、硕士研究生及以上学历，法律、金融等相关专业；
2、具有法律职业资格、CPA、CFA、FRM等专业资格者优先，具有良好的公文撰写能力者优先；
3、工作细致、严谨、有责任心，具备良好的沟通协调能力和综合分析判断能力。
公司介绍
申万宏源证券有限公司是由新中国第一家股份制证券公司——申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司——宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并组建而成。
截至2023年6月30日，申万宏源证券有限公司注册资本535亿元，拥有员工超10000名，是国家主权财富基金——中国投资有限责任公司的直管企业。公司营业网点遍布全国，公司及所属子公司共设有54家证券分公司和7家期货分公司，297家证券营业部和21家期货营业部，在香港设有子公司，并设有伦敦、东京、新加坡、首尔等海外分支机构办事处。
申万宏源证券有限公司发挥“投资控股集团+证券子公司”的双层架构优势，为企业集团、个人投资者、专业机构投资者、金融同业机构及政府客户提供以资本市场为核心的全产业链综合金融服务，拥有投资银行、财富管理、机构服务和交易、投资管理等全业务牌照，主营业务涵盖企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理四大业务板块。
工商信息
以下信息来自
企业类型
有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
统一社会信用代码
913100003244445565
